Mauricio M. Espinoza

Waarom blijven sommige regio's hardnekkig ongelijk en onderontwikkeld, zelfs na het einde van het koloniale bewind of de implementatie van herverdelingshervormingen? Dit proefschrift onderzoekt de langetermijngevolgen van agrarische instellingen – zowel hun oorsprong als hun beoogde transformaties – voor menselijk kapitaal en productiviteit in Peru. Het richt zich op de blijvende rol van instellingen van de landadel en de onvoorziene uitkomsten van een ingrijpende landhervorming, en draagt bij aan bredere debatten over ongelijkheid, institutionele persistentie en de politieke economie van ontwikkeling.

Dit proefschrift is opgebouwd rond drie onderling samenhangende empirische hoofdstukken (hoofdstukken 2-4), elk opgezet als een onafhankelijk onderzoeksartikel. Samen brengen ze de historische erfenis van het grondbezit van de elite in kaart en beoordelen ze of herverdelingshervormingen in de 20e eeuw erin zijn geslaagd de structuren te ontmantelen die ooit extractieve instellingen in stand hielden. Op basis van nieuw gedigitaliseerde archiefbronnen, volkstellingen, huishoudenquêtes en cross-country data, en met gebruikmaking van strikte econometrische methoden, onderzoekt het proefschrift hoe diepgewortelde landinstellingen – waaronder patronen van landconcentratie en dwingende arbeidsverhoudingen – en de hervorming daarvan de langetermijntrajecten van de ontwikkeling van menselijk kapitaal en de landbouwproductiviteit hebben gevormd.

Hoofdstuk 2 onderzoekt de langetermijneffecten op het menselijk kapitaal van het Spaanse hacienda-systeem, de dominante agrarische instelling gekenmerkt door gedwongen arbeid en elitecontrole. Het bouwt voort op een originele dataset op districtsniveau over de prevalentie van hacienda's sinds 1876, gecombineerd met meer dan een eeuw aan volkstellingsgegevens en onlangs gedigitaliseerde gegevens over publieke goederen, economische omstandigheden en politieke participatie uit de vroege tot midden 20e eeuw. Met behulp van een instrumentele variabelen-benadering die variatie in gewasgeschikte gebieden en blootstelling van leeftijdscohorten benut, toont de studie aan dat districten met een grotere hacienda-prevalentie gedurende de 20e eeuw consequent lagere alfabetiseringsgraden vertoonden. Het bewijs ondersteunt een aanbodzijde-mechanisme: door hacienda's gedomineerde districten ontvingen systematisch lagere publieke investeringen in onderwijs – zonder equivalente verminderingen in andere publieke goederen – en kenden beperkte winsten in lokale economische activiteit, landbouwmodernisering of bredere ontwikkelingsuitkomsten. Verder tonen we aan dat hacienda's geassocieerd waren met lagere inheemse politieke participatie, en dat nadelige onderwijseffecten het sterkst waren in gebieden waar lokale elites een grotere handelingscapaciteit hadden – specifiek waar een klein aantal landeigenaren een groot deel van de lokale beroepsbevolking controleerde. Cruciaal is dat latere veranderingskrachten – zoals urbanisatie, industrialisatie en door de staat geleide herverdeling – onvoldoende bleken om de door het hacienda-systeem verankerde tekorten aan menselijk kapitaal ongedaan te maken. Het hoofdstuk draagt bij aan de literatuur over institutionele persistentie door aan te tonen hoe diepgewortelde elitemacht de uitbreiding van het onderwijs en de ontwikkeling op de lange termijn kan vertragen.

Hoofdstuk 3 verlegt de focus naar de historische landbouwhervorming van Peru uit 1969, een van de meest ambitieuze in Latijns-Amerika, waarbij meer dan tien miljoen hectare land werd onteigend en overgedragen aan nieuw gevormde boerencoöperaties. Met behulp van de Synthetic Control Method (SCM) schat dit hoofdstuk de impact van de hervorming op de nationale landbouwproductiviteit tussen 1969 en 1985, waarbij waargenomen uitkomsten worden vergeleken met een contrafact geconstrueerd uit een gewogen combinatie van andere Latijns-Amerikaanse landen die niet door soortgelijke hervormingen werden beïnvloed. De bevindingen wijzen op een grote en aanhoudende negatieve impact, waarbij de landbouwproductiviteit tussen 1969 en 1985 ongeveer 20% onder het synthetische contrafact bleef. Een deconstructieanalyse schrijft deze daling toe aan verminderingen in de Totale Factor Productiviteit (TFP), in plaats van aan een lager gebruik van inputs. De verschuiving in het beheer van individuele landeigenaren naar collectief beheer lijkt de toewijzing van middelen te hebben verstoord en de prikkels voor technologische innovatie te hebben verzwakt. Belangrijk is dat het hoofdstuk deze effecten plaatst binnen de context van een extractieve en verstorende macro-economische omgeving – gekenmerkt door prijscontroles, marketingbeperkingen en een zwakke staatscapaciteit – die waarschijnlijk de productiviteitsverliezen van de nieuw gevormde coöperaties heeft verergerd. De analyse bevestigt dat deze trends niet werden gedreven door bredere macro-economische schokken, aangezien er geen vergelijkbare dalingen werden waargenomen in andere sectoren. Door de onbedoelde economische kosten van collectivistische hervormingen en de rol van vijandige beleidsomgevingen te belichten, draagt dit hoofdstuk bij aan de literatuur over afwegingen bij landhervormingen, waarbij het belang van prikkelstructuren en institutionele context bij het vormgeven van hervormingsuitkomsten wordt onderstreept.

Hoofdstuk 4 vult de analyse op macroniveau aan door de langetermijneffecten van de hervorming op individuele onderwijsuitkomsten te onderzoeken. Met behulp van een age-cohort difference-in-differences ontwerp en originele gegevens over onteigeningen bij landhervormingen, gekoppeld aan volkstellings- en huishoudenquêtes, toont het hoofdstuk aan dat blootstelling aan landhervorming tijdens de schoolgaande jaren geassocieerd is met een lager opleidingsniveau op volwassen leeftijd, gemeten in het aantal voltooide schooljaren. De mechanismen achter deze daling lijken vraagzijde-beperkingen te weerspiegelen: landherverdeling verhoogde de afhankelijkheid van huishoudens van landbouwarbeid door gezinsleden en beperkte de toegang tot werkgelegenheid buiten de landbouw, waardoor de prikkels om in onderwijs te investeren afnamen. Kinderen in gebieden die aan de hervorming werden blootgesteld, bleven vaker in rurale omgevingen en droegen arbeid bij aan familieboerderijen, wat uiteindelijk hun scholing beperkte. Deze bevindingen suggereren dat herverdelingshervormingen – indien niet vergezeld van complementaire investeringen in onderwijs, eigendomsrechten en arbeidsmobiliteit – onbedoeld tekorten aan menselijk kapitaal kunnen versterken, met name in contexten die gekenmerkt worden door zwakke staatscapaciteit en beperkte economische diversificatie.

Samen onthullen de bevindingen van dit proefschrift de grote uitdagingen van het ontmantelen van diepgewortelde agrarische instellingen en de risico's van slecht afgestemde herverdelingshervormingen. Hoewel de landhervorming van Peru erin slaagde de controle van de landadel te verzwakken, leidde ze ook tot blijvende dalingen in de landbouwproductiviteit en het opleidingsniveau – met name daar waar collectieve structuren botsten met lokale prikkels en economische realiteiten. Deze resultaten onderstrepen dat herverdeling alleen niet genoeg is: succesvolle strategieën voor plattelandsontwikkeling moeten historisch geïnformeerd en multidimensionaal zijn. Hervormingsinspanningen moeten veilige en flexibele pachtovereenkomsten combineren met gerichte investeringen in menselijk kapitaal, markttoegang en institutionele capaciteit. Het vermijden van extractieve macro-economische omgevingen en het afstemmen van hervormingen op lokale contexten kan onbedoelde effecten verzachten en inclusieve groei ontsluiten. Uiteindelijk vereist het doorbreken van de cyclus van uitsluiting en onderontwikkeling niet alleen het veranderen van de regels voor landbezit, maar ook het transformeren van het bredere systeem van prikkels, bestuur en kansen dat hen omringt.